Makler papierów wartościowych - Ocena ryzyka zawodowego metodą PN-N-18002

Makler papierów wartościowych

Charakterystyka ryzyka zawodowego

• Ryzyko zawodowe zawiera około 20 stron.
• Ocenę ryzyka zawodowego opracowano metodą trzystopniową, zgodnie z Polską Normą PN-N-18002.
• Pierwsza strona ryzyka zawodowego, zawiera miejsce na zatwierdzenie dokumentu.
• Ostatnia strona dokumentu zawiera miejsce na podpis pracownika, potwierdzający zapoznanie się z ryzykiem zawodowym.

Spis treści dokumentacji ryzyka:

• Strona tytułowa.
• Charakterystyka Metody PN-N-18002.
• Opis dla stanowiska pracy.
• Wymagania dla stanowiska pracy.
• Identyfikacja zagrożeń na stanowisku pracy.
• Karta pomiaru ryzyka zawodowego.
• Plan działań korygujących ryzyko zawodowe dla stanowiska pracy.
• Potwierdzenie zapoznania z dokumentacją dla stanowiska.

Opis stanowiska pracy.

Makler papierów wartościowych nabywa i sprzedaje papiery wartościowe w imieniu swoim, osoby lub instytucji dającej zlecenie, prowadzi rachunki inwestycyjne klientów.

Zadania zawodowe na stanowisku makler papierów wartościowych:

• oferowanie papierów wartościowych w publicznym obrocie;
• nabywanie lub sprzedawanie papierów wartościowych we własnym imieniu, lecz na rachunek dającego zlecenie;
• nabywanie lub sprzedawanie papierów wartościowych we własnym imieniu i na własny rachunek;
• zawieranie umów w zakresie prowadzenia oraz obsługi rachunków pieniężnych i rachunków papierów wartościowych klienta;
• przechowywanie papierów wartościowych;
• prowadzenie rozliczeń klienta z tytułu posiadania, nabycia lub zbycia papierów wartościowych;
• przyjmowanie ofert kupna bądź sprzedaży papierów wartościowych notowanych na giełdzie;
• pośredniczenie w dokonywaniu zapisu na sprzedaż lub zamianę akcji;
• pośredniczenie w nabywaniu znacznego pakietu akcji;
• wykonywanie zadań maklera specjalisty na podstawie umowy zawartej z emitentem.